Iniciación a Compliance (Subvencionado)

Puntos fuertes

Objetivos

El objetivo del programa de formación es asegurar que todos los empleados sean conscientes de cumplir con su rol profesional de acuerdo a la cultura de compliance de la organización. La formación en función de los riesgos de compliance está relacionado con los roles y responsabilidades de los integrantes de la organización, y requiere una evaluación continua de las carencias de conocimientos y competencias del empleado. El resultado es una formación práctica y comprensible para todos sus miembros, alineada con el plan anual de formación de la organización.

Dirigido a

Personas con interés en obtener una visión más completa sobre el tema.

Contenidos

1. Aspectos principales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. reformas: ley orgánica 5/2010, ley orgánica 7/2012, ley orgánica 1/2015, ley orgánica 1/2019.
2. Fundamento de la responsabilidad de las personas jurídicas. Modelo de autoresponsabilidad. Modelo de heteroresponsabilidad. Alcance de los delitos. Penas aplicables
3. Contenido exigido en el artículo 31 bis del código penal español.
4. Mapa de riesgos. Fases de elaboración e implementación.
5. Análisis de la función y responsabilidades del compliance officer o encargado de cumplimiento
6. Contenido y principales aspectos del código ético. Funcionalidad. Régimen sancionador.»

Esta actuación está impulsada y subvencionada por el Consorcio para la Formación Continua de Cataluña y financiada por el Fondo Social Europeo como parte de la respuesta de la Unión Europea a la pandemia de COVID-19